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资产管理计划风险评级原则

2017-12-14打印返回

资产管理计划风险评级原则

 

为保护投资者合法权益,根据监管及公司相关制度规定,我公司以诚实信用、勤勉尽责为原则审慎履职,根据不同资产管理计划的产品特性和风险收益特征,将资产管理计划分为以下五个等级:

1、R1低风险

2、R2中低风险

3、R3中风险

4、R4中高风险

5、R5高风险

公司对每个资产管理计划的风险等级评估进行评分,根据得分结果划分风险等级,由此将其销售或提供给适合的投资者。评估得分对应的风险等级及匹配的投资者风险承受等级如下:

1、资产管理计划评分≤30,风险等级划分为R1_低风险,适用于所有合格投资者;

2、30 分<资产管理计划评分≤40 分,风险等级划分为R2_中低风险,适用于投资风险承受等级是C2及以上的普通合格投资者和专业合格投资者;

3、40 分<资产管理计划评分≤50 分,风险等级划分为R3_中风险,适用于投资风险承受等级是C3及以上的普通合格投资者和专业合格投资者;

4、50 分<资产管理计划评分≤60 分,风险等级划分为R4_中高风险,适用于投资风险承受等级是C4及以上的普通合格投资者和专业合格投资者;

5、资产管理计划评分>60分,风险等级划分为R5_ 高风险,适用于投资风险承受等级是C5的普通合格投资者和专业合格投资者。

为全面审慎地评估资产管理计划的风险等级,我公司在划分产品风险等级时从定量、定性等方面综合考虑了以下因素:

一、 计划流动性,包括计划开放频率、封闭期设置、投资标的变现能力;

二、 计划到期时间;

三、 计划杠杆情况;

四、 结构复杂性,如是否存在层层嵌套等情况;

五、 投资最低金额;

六、 募集方式,包括是否代销及代销机构性质;

七、 投资范围,如是否属于固定收益类、权益类等;

八、 投资策略;

九、 业绩比较基准,包括过往业绩及最大回撤;

十、 预警止损设置情况;

可能会影响产品风险评级的其他情况,包括但不限于综合考虑特定市场的风险、交易对手方的信用风险、委托资产未被托管的风险等。

 

国金期货有限责任公司

2017年12月14日

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